中華人民共和國國務(wù)院令
第260號
《金融違法行為處罰辦法》已經(jīng)1999年1月14日國務(wù)院第13次常務(wù)會議通過,現(xiàn)予發(fā)布施行。
總理 朱榕基
1999年2月22日
第一條 為了懲處金融違法行為,維護金融秩序,防范金融風(fēng)險,制定本辦法。
第二條 金融機構(gòu)違反國家有關(guān)金融管理的規(guī)定,有關(guān)法律、行政法規(guī)有處罰規(guī)定的,依照其規(guī)定給予處罰;有關(guān)法律、行政法規(guī)未作處罰規(guī)定或者有關(guān)行政法規(guī)的處罰規(guī)定與本辦法不一致的,依照本辦法給予處罰。
本辦法所稱金融機構(gòu),是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立和經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu),包括銀行、信用合作社、財務(wù)公司、信托投資公司、金融租賃公司等。
第三條 本辦法規(guī)定的行政處罰,由中國人民銀行決定;但是本辦法第二十四條、第二十五條規(guī)定的行政處罰,由國家外匯管理機關(guān)決定。本辦法規(guī)定的紀(jì)律處分,包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除,由所在金融機構(gòu)或者上級金融機構(gòu)決定。
金融機構(gòu)的工作人員依照本辦法受到開除的紀(jì)律處分的,終身不得在金融機構(gòu)工作,由中國人民銀行通知各金融機構(gòu)不得任用,并在全國性報紙上公告。金融機構(gòu)的高級管理人員依照本辦法受到撤職的紀(jì)律處分的,由中國人民銀行決定在一定期限內(nèi)直至終身不得在任何金融機構(gòu)擔(dān)任高級管理職務(wù)或者與原職務(wù)相當(dāng)?shù)穆殑?wù),通知各金融機構(gòu)不得任用,并在全國性報紙上公告。
本辦法所稱高級管理人員,是指金融機構(gòu)的法定代表人和其他主要負(fù)責(zé)人,包括銀行及其分支機構(gòu)的董事長、副董事長、行長、副行長、主任、副主任;信用合作社的理事長、副理事長、主任、副主任;財務(wù)公司、信托投資公司、金融租賃公司等金融機構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。
第四條 金融機構(gòu)的工作人員離開該金融機構(gòu)工作后,被發(fā)現(xiàn)在該金融機構(gòu)工作期間違反國家有關(guān)金融管理規(guī)定的,仍然應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任。
第五條 金融機構(gòu)設(shè)立、合并、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),金融機構(gòu)擅自設(shè)立、合并、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)的,給予警告, 并處5萬元以上30萬元以下的罰款;對該金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員,給予撤職直至開除的紀(jì)律處分。
第六條 金融機構(gòu)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn):
(一)變更名稱;
(二)變更注冊資本;
(三)變更機構(gòu)所在地;
(四)更換高級管理人員;
(五)中國人民銀行規(guī)定的其他變更、更換情形。
金融機構(gòu)未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),有前款所列情形之一的,給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款; 有前款第(四)項所列情形的,對該金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員,給予撤職直至開除的紀(jì)律處分。
第七條 金融機構(gòu)變更股東、轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn);涉及國有股權(quán)變動的,并應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)財政部門批準(zhǔn)。
未經(jīng)依法批準(zhǔn),金融機構(gòu)擅自變更股東、轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的,給予警告,沒收違法所得, 并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款,沒有違法所得的,處5萬元以上30萬元以下的罰款;對該金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員,給予撤職直至開除的紀(jì)律處分。
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